자문 요청 배경

자문사는 금융 서비스 분야의 신규 사업 추진을 앞두고, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 자본시장법)상 투자자문업 관련 규율을 명확히 이해할 필요가 있었습니다. 특히, 투자자문업의 정의와 구성 요건, 투자자문업으로 보지 않는 경우와 반대로 투자자문업으로 해석되는 사례에 대한 정확한 해석이 요구되었습니다. 이에 자문사는 임직원 교육을 위한 전문 강의를 요청하였습니다.

법무법인 영우의 자문 내용

본 자문에서는 강의 형식으로 자본시장법상 투자자문업 제도를 체계적으로 설명하였습니다.

= 투자자문업의 정의: 금전적 대가를 받고 특정 투자 판단에 관한 조언을 제공하는 행위로서 법령상 규율 대상임을 해설하였습니다.

- 투자자문업의 구성 요건: 투자대상자산 요건, 금융투자상품등의 가치 또는 투자판단 요건 등 법령이 요구하는 요건을 구체적으로 검토하였습니다.

- 투자자문업으로 보지 않는 경우와 보는 경우: 구체적인 예시를 통해 투자자문업에 해당 여부를 면밀히 살펴보았습니다. 

결과 

자문사는 본 강의를 통해 자본시장법상 투자자문업 제도의 핵심 구조를 명확히 이해하게 되었으며, 향후 신규 사업 추진 과정에서 법적 리스크를 예방할 수 있는 내부 기준을 마련할 수 있었습니다. 또한 임직원들의 법령 이해도를 제고하여 준법경영 기반을 강화하는 효과를 거두었습니다.